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《歐盟人工智能法》(本文簡(jiǎn)稱《人工智能法》)于2024年8月1日生效。該法案在歐盟設(shè)定了AI使用的保護(hù)措施,并限制了執(zhí)法機(jī)構(gòu)的采用。
歐盟委員會(huì)委員Thierry Breton稱人工智能法是“歷史性的”,為人工智能的使用提供了“明確的規(guī)則”。他補(bǔ)充說(shuō),這“不僅僅是一本規(guī)則手冊(cè)”,更是“歐盟初創(chuàng)企業(yè)和創(chuàng)新研究人員在全球AI競(jìng)技場(chǎng)中的跳板”。

01 人工智能法是什么?
《人工智能法》是歐盟 (EU) 的一項(xiàng)管理人工智能開(kāi)發(fā)和使用的法律。該法案采用基于風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)管方法,根據(jù) AI 系統(tǒng)對(duì)人類健康、安全和權(quán)利構(gòu)成的威脅,對(duì)其應(yīng)用不同的規(guī)則。
該法案被認(rèn)為是世上首個(gè)全面的人工智能應(yīng)用監(jiān)管框架,該法案完全禁止某些人工智能用途,并對(duì)其他用途執(zhí)行嚴(yán)格的安全和透明度標(biāo)準(zhǔn)。
《人工智能法》的立法目的是改善內(nèi)部市場(chǎng)運(yùn)作,促進(jìn)以人為本、值得信賴的人工智能的應(yīng)用,同時(shí)確保對(duì)健康、安全和法定的基本權(quán)利,包括民主、法制和環(huán)境保護(hù)的高度保護(hù),使其免受人工智能系統(tǒng)的有害影響,并支持創(chuàng)新。
該法案對(duì)人工智能系統(tǒng)和模型進(jìn)行監(jiān)管,對(duì)其投放市場(chǎng)、提供服務(wù)或在歐盟使用的相關(guān)市場(chǎng)行為者規(guī)定了特定要求和義務(wù)。
02 適用范圍
《人工智能法》適用于在歐盟境內(nèi)將人工智能系統(tǒng)投放市場(chǎng)或提供服務(wù)或?qū)⑼ㄓ萌斯ぶ悄苣P屯斗攀袌?chǎng)的提供者、部署者、進(jìn)口商、分銷商、產(chǎn)品制造商、授權(quán)代表、受影響者。
該法案中的其他重要條款:
提供商是創(chuàng)建 AI 系統(tǒng)和模型的人員和組織。
部署者是使用 AI 工具的人員和組織。例如,購(gòu)買(mǎi)并使用 AI 聊天機(jī)器人來(lái)處理客戶服務(wù)咨詢的組織為部署者。
進(jìn)口商是將 AI 系統(tǒng)和模型從歐洲以外引入歐盟市場(chǎng)的個(gè)人和組織。
該法案不適用于專門(mén)為軍事、國(guó)防、國(guó)家安全、科學(xué)研究和開(kāi)發(fā)目的而投放市場(chǎng)、提供服務(wù)而使用的人工智能系統(tǒng)。
03 關(guān)鍵時(shí)間點(diǎn)
《人工智能法》采取分階段實(shí)施:
2025年2月2日(生效后6個(gè)月):禁止人工智能系統(tǒng)帶來(lái)不可接受的風(fēng)險(xiǎn)。
2025年8月2日(生效后12個(gè)月):通用 AI 模型的規(guī)則應(yīng)用;指定成員國(guó)一級(jí)的主管當(dāng)局。
2026年8月2日(生效后24個(gè)月):《人工智能法》的所有條款都適用,特別是附件三中關(guān)于高風(fēng)險(xiǎn)人工智能系統(tǒng)的規(guī)則的適用(生物識(shí)別、關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施、教育、就業(yè)、獲得基本私營(yíng)和公共服務(wù)、執(zhí)法、移民和邊境管制管理、民主進(jìn)程和司法行政領(lǐng)域的人工智能系統(tǒng));成員國(guó)當(dāng)局部署至少一個(gè)人工智能監(jiān)管沙盒。
2027年8月2日(生效后36個(gè)月)對(duì)附件一所列高風(fēng)險(xiǎn)人工智能系統(tǒng)(玩具、無(wú)線電設(shè)備、體外診斷醫(yī)療器械、民航安全、農(nóng)用車輛等)適用規(guī)則。
04 人工智能系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)
《人工智能法》遵循基于風(fēng)險(xiǎn)的方法,將人工智能系統(tǒng)分為四個(gè)級(jí)別:不可接受風(fēng)險(xiǎn)、高風(fēng)險(xiǎn)類、有限風(fēng)險(xiǎn)類、最小風(fēng)險(xiǎn)類。
《人工智能法》對(duì)于高風(fēng)險(xiǎn)人工智能系統(tǒng)提出特別要求,因?yàn)樗鼈兛赡苡绊憘€(gè)人的安全或其基本權(quán)利,因此其開(kāi)發(fā)需要遵守更高的要求(合格評(píng)定、技術(shù)文檔、風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制)。

這些系統(tǒng)包括(1)列在附件一中,已經(jīng)受到市場(chǎng)特別監(jiān)督的產(chǎn)品,主要涉及醫(yī)療器械、玩具、車輛等特別行業(yè)中嵌入的人工智能系統(tǒng)。(2)在附件三中列示的八個(gè)特定領(lǐng)域的人工智能系統(tǒng),例如生物識(shí)別系統(tǒng)、用于招聘或用于執(zhí)法目的的系統(tǒng)、關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施中的系統(tǒng)、教育和就業(yè)中的系統(tǒng)、公共服務(wù)資格管理的系統(tǒng)。
05 如何執(zhí)行以及相關(guān)處罰
執(zhí)行
在歐盟層面,歐盟委員會(huì)設(shè)立了 AI 辦公室,幫助協(xié)調(diào)成員國(guó)家或地區(qū)之間法案的一致應(yīng)用。AI 辦公室還將直接執(zhí)行 GPAI 規(guī)則,能夠?qū)M織進(jìn)行罰款,并強(qiáng)制采取糾正措施
各個(gè)成員國(guó)家或地區(qū)將指定國(guó)家級(jí)主管機(jī)構(gòu)來(lái)執(zhí)行所有非 GPAI 法規(guī)。該法案要求每個(gè)國(guó)家或地區(qū)成立兩個(gè)不同的機(jī)構(gòu):市場(chǎng)監(jiān)督機(jī)構(gòu)和通知機(jī)構(gòu)。
市場(chǎng)監(jiān)督機(jī)構(gòu)應(yīng)確保組織遵守《人工智能法》。他們可以聽(tīng)取消費(fèi)者的投訴,調(diào)查違規(guī)行為,并對(duì)組織進(jìn)行罰款。
通知機(jī)構(gòu)應(yīng)監(jiān)督對(duì)新的高風(fēng)險(xiǎn) AI 產(chǎn)品進(jìn)行合規(guī)性評(píng)估的第三方。
處罰
不遵守《人工智能法》第五條所禁止人工智能行為規(guī)定,將被處以最高35000萬(wàn)歐元的行政罰款,如果違規(guī)者是企業(yè),則最高罰款額度為其上一財(cái)年全球營(yíng)業(yè)總額的7%,以較高者為準(zhǔn)。
《人工智能法》對(duì)初創(chuàng)企業(yè)和其他小型組織的罰款有不同的規(guī)定。針對(duì)這些企業(yè),罰款金額為兩個(gè)可能金額中的較低者。這與該法案的總體方向一致,即確保要求不會(huì)過(guò)于繁重,不至于將小型企業(yè)排除在 AI 市場(chǎng)之外。

06 人工智能法對(duì)中國(guó)出海企業(yè)的影響與全球標(biāo)準(zhǔn)實(shí)踐
近年來(lái),歐洲已成為中國(guó)企業(yè)的出海戰(zhàn)略高地,電動(dòng)汽車、電池、智能家居設(shè)備、生物醫(yī)藥、跨境電商、人工智能等領(lǐng)域的中國(guó)企業(yè)紛紛進(jìn)入歐洲市場(chǎng)。
對(duì)中國(guó)出海企業(yè)的影響
● 合規(guī)挑戰(zhàn)加劇
人工智能法》對(duì)進(jìn)入歐盟市場(chǎng)的人工智能系統(tǒng)制定了統(tǒng)一的監(jiān)管規(guī)則,要求AI系統(tǒng)必須滿足安全性、透明性、可追溯性、可解釋性和非歧視性等方面的要求。這要求企業(yè)需要投入更多資源來(lái)確保自身的產(chǎn)品和服務(wù)符合其法規(guī)要求。
法案采取“基于風(fēng)險(xiǎn)”的分級(jí)監(jiān)管方法,對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)AI系統(tǒng)的監(jiān)管要求尤為嚴(yán)格。中國(guó)企業(yè)在開(kāi)發(fā)和應(yīng)用AI技術(shù)時(shí),需要特別關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和合規(guī)性。
此外,《人工智能法》的影響力也值得中國(guó)出海企業(yè)關(guān)注。即便企業(yè)并未在歐盟設(shè)立實(shí)體或直接以歐盟為目標(biāo)市場(chǎng),其AI系統(tǒng)產(chǎn)生的輸出也可能受到該法案的約束。這些成本可能會(huì)影響企業(yè)在歐盟市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)力,尤其是對(duì)于那些資源有限的中小企業(yè)來(lái)說(shuō),合規(guī)壓力可能會(huì)更加沉重。
● 安全與創(chuàng)新的雙重考驗(yàn)
《人工智能法》的實(shí)施將推動(dòng)歐盟人工智能市場(chǎng)的規(guī)范化發(fā)展,提高市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的門(mén)檻。對(duì)于未能滿足法規(guī)要求的企業(yè),可能面臨市場(chǎng)準(zhǔn)入障礙或被淘汰的風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí),符合法規(guī)要求的企業(yè)將更容易獲得歐盟市場(chǎng)的認(rèn)可和信任,從而在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中占據(jù)有利地位。
《人工智能法》鼓勵(lì)A(yù)I領(lǐng)域的投資和創(chuàng)新,但同時(shí)也要求企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程中必須遵循法規(guī)要求。中國(guó)出海企業(yè)需要加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新,以在歐盟市場(chǎng)保持競(jìng)爭(zhēng)力。
全球標(biāo)準(zhǔn)實(shí)踐——ISO/IEC 42001
面對(duì)《人工智能法》帶來(lái)的合規(guī)挑戰(zhàn),ISO/IEC 42001標(biāo)準(zhǔn)作為國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化組織和國(guó)際電工委員會(huì)聯(lián)合推出的權(quán)威標(biāo)準(zhǔn),可為中國(guó)出海企業(yè)建立起一套完整的人工智能治理體系。
● 提供合規(guī)框架
ISO/IEC 42001提供了一個(gè)可認(rèn)證的人工智能管理體系(AIMS)框架,在此框架內(nèi),人工智能體系作為人工智能保證生態(tài)系統(tǒng)的一部分進(jìn)行開(kāi)發(fā)和部署。通過(guò)實(shí)施該標(biāo)準(zhǔn),企業(yè)可以建立、實(shí)施、維護(hù)和持續(xù)改進(jìn)人工智能管理系統(tǒng)(AIMS)。這有助于中國(guó)企業(yè)更好地理解和滿足歐盟的監(jiān)管要求。
● 提升競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)
獲得ISO/IEC 42001認(rèn)證不僅是對(duì)企業(yè)合規(guī)能力的有力證明,也是企業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的重要體現(xiàn)。ISO/IEC 42001具有廣泛的國(guó)際認(rèn)可度。獲得該認(rèn)證有助于國(guó)內(nèi)出海企業(yè)向合作伙伴和消費(fèi)者展示他們對(duì)合規(guī)性的承諾和努力,從而增加合作機(jī)會(huì)和市場(chǎng)份額。對(duì)于尋求在歐盟市場(chǎng)發(fā)展的中國(guó)出海企業(yè)而言,獲得ISO/IEC 42001認(rèn)證無(wú)疑將為其在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中贏得寶貴的先機(jī)。
《人工智能法》的實(shí)施對(duì)中國(guó)出海企業(yè)既帶來(lái)了挑戰(zhàn)也是機(jī)遇。面對(duì)這一法律框架的嚴(yán)格監(jiān)管,中國(guó)企業(yè)通過(guò)積極應(yīng)對(duì)合規(guī)挑戰(zhàn)、加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新,并引入國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)化管理,使其在歐盟市場(chǎng)乃至全球?qū)崿F(xiàn)更穩(wěn)健、可持續(xù)的發(fā)展。
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